织梦CMS - 轻松建站从此开始!

全意艺术网

当前位置: 首页 > 资讯 > 社会万象 >

篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单

时间:2019-07-05 13:17来源:网络整理 作者:管理员 点击:
【篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单】因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,中金公司擅自改动发行人注册申请

【篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单】因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,中金公司擅自改动发行人注册申请文件证监会近日下发了对中金公司的警示函。证监会表示,该违规行为的发生,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。(券商中国)

  中金公司接科创板第一罚单!篡改注册文件数据,证监会处罚!承销商与企业双双遭罚,中金被责令整改

  中金公司领了证监会的警示函。

  因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,中金公司擅自改动发行人注册申请文件,证监会近日下发了对中金公司的警示函。证监会表示,该违规行为的发生,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单

  同时,发行人交控科技也被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施。

篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单

  证监会警示函下发

  5月22日,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技发行上市保荐代表人,中金公司的万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。对此,证监会与上交所双双开出罚单,证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施;上交所对两人给予通报批评的纪律处分,对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单

篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单

  7月4日证监会警示函下发,证监会表示,该违规行为的发审,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

  同日,交控科技也领到了证监会出具的警示函。

(责任编辑:admin)
织梦二维码生成器
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片